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不光代客炒股,还约定收入分成,长江证券交易部员工踩红线遭罚,近期屡见从业人接罚单

admin | 2020-05-01 06:28 浏览数:

  财联社(北京,记者 陈靖)讯 批准客户委托代客炒股或代客理财不息是证券走业的不准事项,对员工代客炒股走为管理不厉,也会导致证券交易部被罚。

  近日,长江证券一交易部员工代客炒股、与客户约定分享投资收入而接监管警示函。

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  长江证券交易部员工代客炒股被罚

  日前,广东证监局对长江证券股份有限公司广州天河北路证券交易部采取责令改正走政监管措施。

  广东证监局认为,员工张伟文在长江证券广州天河北路证券交易部任职期间,存在暗地批准客户委托进走证券交易,并与客户约定分享投资收入的走为。

  该走为忤逆了2005年修订的《中华人民共和国证券法》第一百四十五条,《证券经纪人管理暂走规定》(以下简称《暂走规定》)第十二条的规定。

  根据《暂走规定》第二十四条、第二十六条的规定,广州证监局决定对张伟文采掏出具警示函的监督管理措施。张伟文答当仔细学习相关法律法规,深化遵法相符规认识,做到依法相符规执业。

  代客炒股屡禁不止

  监管层对于从业人员炒股一向明令不准。

  《证券法》第四十三条,清晰规定不准证券从业人员在任期或法按期间内进走股票交易的规定,其规制主意在于防止证券从业人员行使其业务和新闻上风参与股票交易而不幸于其他投资者,保证证券交易运动的公开、偏袒,也是防止内情交易的主要措施之一。

  该条规定了作恶主体限于证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的做事人员以及法律、走政法规不准参与股票交易的其他人员。客不益看走为是在任期或者法定限期内,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票、收受他人施舍的股票。

  2019年7月发布的《证券经纪业务管理手段》征求偏见稿中的第七条也清晰规定,证券公司及其做事人员从事证券经纪业务营销运动,答当向投资者介绍证券交易基本知识,足够展现投资风险,不得与投资者约定分享投资收入或者分担投资亏损。

  该征询偏见稿第十八条也规定,证券公司答当遵命投资者委托指令载明的证券名称、买卖数目、买卖价格和授与投资者委托指令的时间挨次向证券交易场所申报。证券公司及其从业人员开展证券经纪业务,不得暗地批准投资者委托买卖证券;不得批准投资者的全权委托。

  然而,尽管证券走业对证券交易部员工代客炒股、与客户约定分享投资收入的走为厉令不准,但照样常有交易部因员工代客炒股而受到责罚。

  例如,产品分类2019年5月17日,浙江证监局发布《关于对高繁华采掏出具警示函措施的决定》,高繁华行为证券公司从事证券经纪业务营销运动的做事人员,在2016年至2017年期间存在替客户办理证券交易操作的走为。上述走为忤逆了《证券经纪人管理暂走规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的相关规定。

  依据《证券经纪人管理暂走规定》第二十五条、第二十七条的规定,浙江证监局决定依法对高繁华采掏出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场真挚档案。

  2019年1月14日,福建证监局发布警示函认定,九州证券福建分公司经纪人王丽光存在替客户办理证券认购、交易、资金查询,与客户约定分享投资收入等走为。

  上述走为忤逆了中国证监会《证券经纪人管理暂走规定》(以下简称《暂走规定》)第十三条第(一)项、第(三)项的规定。根据《暂走规定》第二十五条第一款规定,福建证监局决定对该经纪人采掏出具警示函的监督管理措施。证券从业人员需守住红线,切莫“手痒”。

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  债券承销价格战还在延续。

  4月15日,深圳证券交易所(以下简称深交所)与马来西亚交易所(以下简称马交所)通过视频连线方式远程签署合作备忘录,双方将进一步拓宽跨境合作领域和渠道,共同发挥中马资本市场枢纽作用,增强市场信心,服务两国实体经济,深化“一带一路”建设务实合作。这是深交所突出自身市场、技术、区位等方面优势,积极贯彻落实国家高水平对外开放要求,有序推进“一带一路”沿线国家资本市场多层次交流合作的又一积极进展,凸显了在全球应对新冠疫情冲击下,通过开放合作共克时艰的导向。深交所理事长王建军、马交所主席拿督诗林出席签约仪式。

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  经济日报-中国经济网平顶山3月4日综合报道 据最高检官网消息,近日,河南省司法厅原党委委员、副厅长黄真伟(副厅级) 涉嫌受贿罪一案,经河南省人民检察院指定管辖,由平顶山市人民检察院向平顶山市中级人民法院提起公诉。

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